- 企業情報
- 不適切行為に係る再発防止策等の進捗について
8. モニタリング体制の継続
進捗状況の詳細
(1)「内部統制強化協議会」による全社横断的かつ継続的な再発防止策の推進
# | 再発防止策 | 完了(予定)年月 | ステータス |
---|---|---|---|
a | 内部統制強化協議会による再発防止策の推進 | 21年4月 | モニタリング中 |
a. 内部統制強化協議会による再発防止策の推進
「Ⅰ.再発防止策について」冒頭の内部統制強化協議会の役割、構成に関する記載をご参照願います。
(2)不正等(会計不正に限らない)の有無に係る、内部監査室による内部監査とは別個の定期的な調査の実施
# | 再発防止策 | 完了(予定)年月 | ステータス |
---|---|---|---|
a | 内部監査以外の定期的な調査 | 21年7月 | モニタリング中 |
a. 内部監査以外の定期的な調査
モニタリング体制を強化するために、内部監査室による内部監査とは別に、業務統制本部が個別の不正等の有無の調査を定期的に実施し、当該結果をリスク管理室に報告します。そのうえで、リスク管理室は、リスク管理委員会に報告し、万一、個別の不正等を把握した場合には、リスク管理委員会において追加調査等の然るべき対応をとります。なお、具体的な調査の実施方法、実施頻度等については、2021年7月末までに決定してまいります。